从申请案例看申请文件的撰写与修改

国家知识产权局专利局  杜军

提高专利审查质量是推动我国知识产权事业不断向前发展的动力之一。近年来随着我国专利事业蓬勃发展的需要和申请人及代理人的要求，国家知识产权局正在不断提高专利审查质量。加强审查质量管理是提高专利审查质量的重要手段。同时，专利代理水准与专利审查质量密切相关，专利代理人与专利审查员能够相互沟通、相互促进、相互学习，将有利于我国专利事业的快速发展。下面通过专利审查过程中遇到的几个案例，谈一谈专利申请文件的撰写与修改问题。
 1. 权利要求书的撰写缺陷

案例一   一种用于使胶水快速干燥和再生的机器

 
根据图1所示的第一实施例，用于使胶水干燥和再生的机器包括一个或多个连续的传送皮带1，这些传送皮带由挠性或刚性的一个挨着一个的台板2组成，台板带有连续的周边边缘3和中心的支承台面4。需要处理的产品放置在每一个支承台面上，例如用氯丁橡胶，聚氨基甲酸酯或水基胶水等处理的鞋底或其他构件。将产品5排列在支承台面4上之后，连续皮带1，例如可根据箭头6的方向向前运动，同时交替地作步进运动。
机器依次包括一个第一抽吸站30，带有垂直可动壳罩7的处理站和可能还包括冷却站31。台板2在第一溶剂抽吸站30下面通过，干燥阶段在那里开始，然后，在壳罩7下面对准。壳罩7下降，直至其周边边缘8紧密地与所述台板的边缘3接合。在这种条件下，在由壳罩7-台板2的接合构成的腔中产生真空，这样就产生了抽吸在水基胶水中包含有湿气或在氯丁橡胶或聚氨基甲酸酯胶水中包含的溶剂的活动，并且通过内部加热装置，产生加热和/或辐射活动，使得所述胶水的蒸发和再生过程加速。以后，真空变为零，壳罩7升起，传送皮带向前，向着依次接着的要处理的产品的工作站运动，在可能的冷却风扇31下面滑动。

 

权利要求1是一种使胶水快速干燥和再生的机器,它包括至少一个垂直的可动壳罩(7),它可交替运动,带有内部和热/辐射装置和用于产生真空的装置,其特征在于,它包括至少一个由彼此靠近放置的挠性台板(2)构成的连续传送皮带(l)；台板(2)设有连续的周边边缘(3),它限定一个中心支承台面(4),当所述壳罩(7)处在下降和关闭条件下时,所述传送皮带在交替向前每一步时,所述周边边缘(3)紧密地,与所述壳罩(7)的周边边缘(8)接合,壳罩(7)的前进与所述台板中每一台板的前进相适应。

在撰写权利要求时，应当尽可能避免使用代词“它”，因为，当代词“它”的前面出现多个零部件，且代词“它”的后面无附图标记时，代词“它”指定的结构对象可能不确定。此时审查员或专业人员需要通过汉语的表达习惯来推测代词“它”所代表的零部件，如果读者对代词“它”的解释出现歧义，则可能对权利要求的内容和范围造成不清楚。在上述权利要求1中出现了四个代词“它”，而且在“它”的后面没有标明代号。根据推测，第一个“它”指胶水干燥和再生的机器；第二个“它”指壳罩7；第三个“它”指胶水干燥和再生的机器；第四个“它”指台板2。权利要求中的这四个代词“它”分别代表了三种物品含义，这种推测可能是正确的，也可能不正确，所以，这种权利要求的稳定性极差。

权利要求2是根据权利要求l的机器,其特征在于,构成传送皮带的台板(2)的支承台面(4)具有平的结构,并且构成由合成或天然皮革经胶水处理制成的产品,经受干燥和再生处理的支承。
在一项权利要求中，允许使用一个句号。在描述不同结构特征的语句之间，通常用逗号或分号分开，每个逗号分隔的一段话应当具有完整的意思。在这个权利要求2中，第一部分限定了支承台面4的轮廓结构，即，形状是平的；第二部分说一种什么东西构成了由合成或天然皮革经胶水处理制成的产品，而这种东西是什么呢？显然传送皮带的台板2或支承台面4不可能构成鞋子等产品。这种理解是由于这两段话之间的逗号产生了作用。如果在第二部分和第三部分之间没有逗号，可以推测，这两部分连接在一起的意思是台板的支承台面用于支承经受干燥和再生处理的产品。这种存在歧义的权利要求的保护范围是不清楚的。

权利要求5是根据权利要求4的机器,其特征在于,侧面壳罩(17)在上部和下部平行轨道(l8)上滑动,并且所述壳罩(17)与所述多角形立柱(10)的凹下部分(l2)紧密接合构成一个真空处理腔,该腔带有用于放置在支承(24,25)上,要处理的产品的加热器/辐射器(21),其中壳罩(17)与凹下部分(l2)的对准是交替进行的。

在这个权利要求中存在着由于代号标示错误和语言描述错误而产生的不清楚。在说明书附图2和3所示的、对应于权利要求5的实施例中没有支承24、25，要处理产品的加热器/辐射器21位于壳罩17中，并非放置在支承24、25上。而在附图4所示的、对应于权利要求7的实施例中，具有设置在框架23中的限制被处理产品的支承24、25。显然权利要求5所述内容与说明书所述内容不相符，专业人员不可能从权利要求5中得出一个清楚的技术方案。附图标记是用图像描绘的技术方案与用语言文字叙述的请求专利保护的发明构思之间的纽带，当纽带出现问题时，往往造成附图与权利要求之间的关联错误，由此导致权利要求保护范围不清楚。

权利要求6是根据权利要求4或5的机器,其特征在于,多角形立柱（10）由在上部和下部平行轨道(32)上滑动的封闭的环形传送系统(l0')取代；所述系统由许多凹下部分(l2')构成,这些凹下部分(12’)与壳罩(17)对准,通过有关周边边缘(l9)和(20)的接触而紧密接合。

根据权利要求6限定部分所述的内容，采用环形传送系统l0’代替权利要求4或5中所述的传送装置(多角形立柱)10。在权利要求6引用权利要求4或5的技术方案中，环形传送系统l0’沿着上部和下部平行且封闭的轨道32上移动。所以，在权利要求6引用权利要求4或5的部分限定的技术方案中，限定了由一种装置替换另一种装置，这种装置之间的替换产生的技术方案的权利要求之间是并列关系，而不是从属关系。申请人或代理人在撰写权利要求书时，最好避免写出这种表面上是从属关系而实际上并列关系的权利要求，因为一个技术方案中的结构特征之间往往相互关联，替换了技术方案中的某一结构，其它结构通常需要相应变化。这种撰写方式出现错误的几率极高，应当尽可能避免。

权利要求8是根据权利要求7的机器,其特征在于,支承框架(23)的封闭环形垂直轨道(26)与壳罩(22)连接,并连接着连续工作循环的到达和输出传送带。

权利要求8没有准确描述该设备或装置的结构，参照图4，这种使胶水快速干燥和再生的机器在工作过程中，壳罩22的工作状态可以粗略分为三种，即，开启状态、运动状态和闭合状态。所以，轨道26和壳罩22之间的配合关系不能简单地用“连接”这一词来概括或描述。权利要求8限定的仅仅是权利要求7所述机器中的壳罩22的工作状态之一，在此权利要求书中没有壳罩22的另外两种工作状态的从属权利要求，这样的权利要求不完备。

权利要求9是根据权利要求7或8的机器,其特征在于,封闭的环形轨道(26)相对于到达和输出传送皮带(27)和(28),排列在中间,并通过一步一步的交替向前运动,支承和驱动框架(23),框架(23)带有用于要处理的产品的支承(24)和(25),框架(23)安放在两个相对的前端,插入中间封闭底部当中。

权利要求9中语句不完整，语句“框架(23)安放在两个相对的前端,插入中间封闭底部当中”部分与图4所示图像相互脱节，其关键在于语句“框架(23)安放在两个相对的前端”中的“前端”缺少定语。所述“两个相对的前端”应当是指某个零部件的前端，但是，这个零部件是什么不得而知。最后的语句“插入中间封闭底部当中” 缺少主语，“中间封闭底部”缺少定语。这句话的含义应当是将某物插入另一物的中间封闭底部中。但是，在这个权利要求中没有限定所述某物和另一物是什么。

2.关于背景技术和技术效果

案例二   一种高耐磨合金铸铁焊条

一、技术领域
本发明涉及一种焊条，特别是一种高耐磨合金铸铁焊条。
二、背景技术
目前，在机械冶金等行业中，常常会遇到某零件有特殊要求，要求既有强度、韧性，还要有高的耐磨性。如45#钢件，有一定的抗拉强度和韧性，经热处理淬火后，洛氏硬度最高达到45度，而冷激低合金铸铁硬度可达洛氏56度，但是它的抗拉强度、韧性和塑性远比不上钢件，因此，如何开发出既有钢件的优良机械性能，又具有冷激铸铁的高耐磨性的综合性能的特种产品，是一个急待解决的问题。
三、发明内容
本发明的目的是发明一种高耐磨合金铸铁焊条，这种焊条与钢件有极强的接合性，具有很高的硬度及耐磨性能，它的硬度可达到洛氏60度，是一种高强度、高韧性、高硬度焊条，用以克服现有的焊条的不足。
本发明的目的可以通过下述实施方案来达到：本发明的材料的化学成份的重量份有： C 、3.3～3.5； Si 、2.0～2.2； Mn 、0.65～0.8； Ni 、0.4～0.5； Cr 、0.9～1.1； Mo 、0.4～0.5； P 、≤0.1； S 、≤0.1。
本发明的生产方法采用现有的铸造生产方法。
本发明的优点为：组份合理，用料考究，生产方法简单，用本发明生产出的焊条与钢件有极强的接合性，具有很高的硬度及耐磨性能，它的硬度可达到洛氏60度，是一种高强度、高韧性、高硬度焊条。
四、具体实施方式
下面是本发明的三个实施例：1、本发明的材料的化学成份的重量份为：
C 、3.3； Si 、2.0； Mn 、0.65； Ni 、0.4； Cr 、0.9； Mo 、0.4； P 、≤0.1； S 、≤0.1。2、本发明的材料的化学成份的重量份为： C 、3.4； Si 、2.1； Mn 、0.7；Ni 、0.45； Cr 、1.0； Mo 、0.45； P 、≤0.1； S 、≤0.1。3、本发明的材料的化学成份的重量份为： C 、3.5； Si 、2.2； Mn 、0.8； Ni 、0.5； Cr 、1.1； Mo 、0.5； P 、≤0.1； S 、≤0.1。

第一、撰写说明书时，描述的背景技术应当与发明要解决的技术问题密切相关，对背景技术的准确描述，将有助于理解发明的技术方案，以及判断技术方案的新颖性和创造性。
由于此申请的发明主题是耐磨合金铸铁焊条，因此其说明书中的背景技术应当与焊条材料密切相关。但是，在这份说明书中描述的背景技术的内容描写的是有关45号钢和冷激低合金铸铁的机械性能，而没有说明焊条材料的现状如何。这种有关45号钢、冷激低合金铸铁的机械性能与现有铸铁焊条的缺陷并不直接相关。
因为本发明涉及铸铁焊条材料的成分，所以在本发明申请的背景技术部分应当从焊条材料着手进行认真分析，写出焊条材料或采用现有焊条通过焊接得到焊缝的机械性能的现状和缺点，以及专业人员希望解决的问题。
第二、技术效果是发明内容的一个重要部分，特别是对于材料、组合物这一类产品的技术方案，写明技术效果是尤其重要的。
在此发明申请中，发明的主题是焊条材料。有关材料的发明必须通过试验来完成。因此，通过发明获得的新材料的技术效果或材料性能应当采用试验数据或测量数据来说明。
在本申请的说明书中，发明内容部分和具体实施方式部分都给出了解决技术问题的手段。申请人提及，本发明目的是提供一种高耐磨合金铸铁焊条，这种焊条与钢件有极强的接合性，具有很高的硬度及耐磨性能，它的硬度可达到洛氏60度，是一种高强度、高韧性、高硬度焊条，用以克服现有的焊条的不足。由此可以推知，本发明的这种铸铁焊条不但能用于铸铁的焊接，而且能用于钢件的焊接。因此，对于本发明的铸铁焊条具有某种特殊的性能，与现有技术应当有很大的差别，那么做出本发明就应当有相应的研制过程。将这个研制过程体现在申请的说明书中，就应当在发明内容或具体实施方式中记载反映各种具体实施方案的技术效果的数据，为了本发明与现有技术的区别，最好还给出现有技术的数据。
但是，在本发明申请中仅给出了对硬度的度量，即洛氏60度，但是缺少对高强度、高韧性的度量，实质上没有说明这种焊条在强度、韧性方面的效果。

3. 关于具体实施方式

案例 三  阀控式密封铅酸蓄电池极柱焊接工艺

技术领域
本发明涉及一种阀控式密封铅酸蓄电池的极柱焊接工艺，特别是采用钨极氩弧焊对电池极柱进行焊接的工艺，属铅酸蓄电池技术领域。
背景技术
阀控密封铅酸蓄电池的极柱焊接是电池生产中的一个重要工序，目前普遍采用传统的氧乙炔气焊。由于铅对氧的亲合力很强，在焊接过程中铅和铅合金表面极易产生一层氧化铅薄膜。氧化铅熔点约为800℃，是铅熔点的两倍多，并且氧化铅的密度也较铅小。在焊接时，氧化铅阻碍铅熔液和熔池的熔合，极易产生夹渣、未焊透等焊接缺陷。而以上的焊接缺陷则是造成电池漏液的重要原因。
发明内容
本发明为解决目前因焊接缺陷造成电池漏液的技术问题，提供一种能有效提高焊接质量、避免电池漏液的阀控式密封铅酸蓄电池极柱焊接工艺。
本发明的技术方案是：采用钨极氩弧焊对电池极柱进行焊接，在专用焊接夹具上进行。具体实施中，可采用钨极直流氩弧焊，焊接时基值电流为85A～110A，峰值电流为125A～150A，焊接速度为11～17秒/周，氩气流量为5～8升/分钟；也可采用直流脉冲钨极氩弧焊，焊接时基值电流为80A～105A，峰值电流为120A～145A，下降时间1～3秒，上升时间1～2秒，脉冲频率3～6HZ，脉冲宽度30～55，焊接速度11～17秒/周，氩气流量5～8升/分钟。上述焊接过程为半自动式，由专用夹具实现。
本发明的焊接工艺由于采用惰性气体氩气作保护，焊接中阻止氧与铅的化合生成氧化铅，避免产生夹渣、未焊透等缺陷，从而消除造成电池漏液的重要隐患。采用钨极作为焊接电极，并将焊接参数限定在上述范围，则进一步提高焊接质量，延长焊接夹具的使用寿命。
具体实施方式
将专用焊接夹具与待焊蓄电池极柱固定好，调整好相互位置，采用直流钨极氩弧焊，由齿轮带动钨电极均匀旋转，对极柱周边进行半自动焊接。焊接中，选用基值电流为100A，峰值电流为135A，焊接速度为15秒/周，氩气流量为6升/分钟。采用该方法，焊接质量可靠，没有夹渣、未焊透现象。

此发明申请的焊接工艺中涉及到数据范围，但是，说明书中仅提供了一个实施例，不论从科学的角度，还是从专利法的规定来看，在发明的技术方案中，对现有技术做出贡献的一个具体的数值通常不足以支持一个区别于现有技术的数据范围。

在说明书的具体实施方式部分中，仅公开了一个实施例，其中采用直流氩弧焊的基值电流为100A，峰值电流为135A,焊接速度为15秒/周，氩气流量为6升/分钟。
在钨极氩弧焊中，焊接电流、钨极直径、保护气体流量、电弧电压、和焊接速度均是主要的工艺参数，而且针对不同的生产情况，即不同材料的板材、不同的板厚、以及不同的产品要求，上述工艺参数应当是不一样的。
如果要确定某一种针对特殊产品的焊接工艺的效果，必须经过大量的试验才能确定一个数值范围。要确定焊接工艺参数是否合适，必须经过多个数值的调试。仅从一个实施例中的某个具体数值，不可能推不出一个科学的数值范围。在本申请中，具体实施部分仅举出了一个包括具体数值的实施例，在说明书的发明内容和权利要求中的提出的数值范围过于随意，这种做法缺乏科学性。
与发明有关的涉及数据范围的技术方案通常有两种类型，一种类型是数据范围的改变或选择是发明对现有技术做出的贡献之一。另一种类型是发明的技术方案中涉及的数据范围属于现有技术。对于第一种类型的数据范围，通常是经过科学试验得出的，因此在说明书中应当记载获得此数据范围的多个实施例和确定数据范围端点的比较例，或者给出确定数据范围的曲线图像。对于第二种类型的数据范围，由于其属于现有技术的一部分，在说明书中可以仅给出一个实施例。最好在说明书的背景技术部分引证涉及此数据范围的反映现有技术的文件。
4. 附图修改超出原始公开的范围

案例四   一种石油、天然气钻井自动排泥装置

本发明的这种石油、天然气钻井自动排泥装置由多刃钻头1、双层管钻杆2、双层管接头3、卡簧螺栓环4、卡簧螺帽5、密封圈8、轴承9构成转动部分，分离件6、排泥弯管7、高压水管10、水泵11、水箱12构成固定部分，此固定部分负责向转动部分供水和排泥。
当钻机工作时，水泵11将水箱12中的水送入高压水管10，高压水通过水管10进入分离件6。由密封圈8防止高压水向外泄漏。高压水在分离件6中进入双层钻杆2的环形夹层之中，高压水在双层钻杆2的夹层中向下流动至多刃钻头1切削后角处溢出，从多刃钻头1的切削后角处溢出的高压水与钻头1钻出的泥砂碎石混合形成泥浆。在高压水的作用下,泥浆进入双层钻杆2的中心孔向上流动,通过双层钻杆2顶部进入排泥弯管7,由此排出,完成排泥过程。

在审查过程中，申请人递交了一份经过修改的说明书附图。
从图面看，修改前后的图面有两点变化：
1－线条、轮廓的变化，即增加了线条，由剖面线代替了单线条；
2－零部件位置的变化，即卡簧螺栓环4和卡簧螺帽5位置、高压水进入钻杆2的环形夹层的通道、钻杆2下端小孔的设置方向被改变。
对于图面上出现的第1点变化，这种涉及线条的变化没有改变技术方案的内容，其目的是使图面更清晰，图像更接近工程图或施工图，这种修改应当是允许的。
对于图面上出现的第2点变化，分析如下：
1．在原始的说明书附图中，卡簧螺栓环4和卡簧螺帽5分别位于进水排泥分离件6的左右侧，不与双层钻杆2相接触。
而在修改后的说明书附图中，卡簧螺帽5和卡簧螺栓环4套装在双层钻杆2和双层管接头3的对接处，卡簧螺帽5借助螺纹安装在卡簧螺栓环4上，进水排泥分离件6位于卡簧螺帽5和卡簧螺栓环4的上方。在图2中的卡簧螺帽5与双层钻杆2外壁的相互接触配合。
2．在原始的说明书附图中，高压水沿着双层钻杆2的轴向进入钻杆2的夹层。
而在修改后的说明书附图中，高压水通过双层管分离接头3中沿径向设置的孔进入钻杆2的夹层。
3．在原始的说明书附图中，双层钻杆2下端的小孔沿径向设置。
而在修改后的说明书附图中，双层钻杆2下端的小孔沿轴向设置。
由于存在的上述3点区别，导致修改后的说明书附图所示自动排泥装置的结构与原始说明书附图中所示装置的结构不相同，这种不相同的结构没有记载在原始申请文件中，也不能从中推导出，因此，修改后的说明书附图超出了原始申请文件公开的范围，不符合专利法第33条的规定。

5. 单一性缺陷

案例五   除湿器装置

权利要求书

1．  种除湿器装置包括：
一个除湿腔室，潮湿空气被导入该腔室，除湿后，不潮湿的空气流出所述腔室；
一种容纳在至少一个储存槽内的干燥剂溶液；
一个第一管路，通过该管路，干燥剂溶液从所述至少一个储存槽内被送到除湿腔室，当从潮湿空气中吸收了水分后，所述干燥剂溶液返回所述至少一个储存槽；
一个再生器，它接收来自所述储存槽内的干燥剂溶液，并将干燥剂溶液中的水分除去排出；
一个第二管路，通过该管路，干燥剂溶液从所述至少一个储存槽内被送到再生器，当将干燥剂溶液所含的水除去分排出后，所述干燥剂溶液返回所述至少一个储存槽；
一个热泵，它将第一管路中溶液的热量传递给第二管路中的溶液。
……

20．  一种空气改良设备包括：
一个外壳，它包括用于改良空气的装置，通过外壳上的空气入口，空气进入所述设备，外壳上有一个空气出口，用于排出经改良的空气；
一个第一管路，具有一个空气入口和与所述入口相通的出口；
一个第二管路，具有一个空气出口和与所述出口相通的入口；
一个用于将设备安装在隔板上的安装表面，以便外壳在所述隔板的第一侧，通向第一管路的入口和通向第二管路的出口都在隔板的第二侧。

在申请文件中不应当存在单一性缺陷。本申请的权利要求1要解决的技术问题是为了对室内空间进行除湿，对除湿器的内部构造给予改进，其技术解决方案涉及除湿器的内部构造的设置。而本申请的权利要求20要解决的技术问题是如何将一种空气改良装置悬挂在固定建筑物上，其技术解决方案涉及这种空气改良装置的安装构造。本申请的权利要求1和20要解决的技术问题和技术方案都各不相同，不应当在一项发明申请中提出。
小结
综上所述，专利代理人在撰写权利要求书时，写出的每个权利要求应当清楚、完整，满足本领域普通技术人员能够实施的要求，并且得到说明书的支持。
撰写出的独立权利要求的保护范围应该适当，即能够为申请人或专利权人提供最大、最完善的保护利益。并且要充分考虑权利要求书中从独立权利要求到其从属权利要求这一组权利要求在审查和诉讼过程中的稳定性。独立权利要求和从属权利要求之间应当符合逻辑关系，并且符合科学规律。
撰写说明书时，应当围绕发明要解决的技术问题来描述与其密切相关的背景技术，对背景技术的准确描述，将有助于读者理解发明的技术方案。
技术效果是发明内容的重要组成部分之一，特别是对于通过科学试验获得的发明创造，其中通过试验数据反映的技术效果是证明该发明具有新颖性和创造性的有利证据。
代理人在修改申请的权利要求书或说明书时，通常采用四种方式进行修改，其一是缩小权利要求的保护范围；其二改正申请文件中存在的错误；其三是澄清申请文件中存在的模糊缺陷；其四是补充反映现有技术的内容，或者在可以从原始申请文件中推知某些技术特征的前提条件下，在申请文件中补充内容，以完善申请文件。不论采用上述哪一种修改方式，都不得借机在申请文件中增加新的内容。
撰写申请文件时应当确保申请文件的单一性，将不属于同一发明构思的技术方案写入同一申请文件时，通常会延长审查周期。